ATFX外汇科普：FINRA、CFTC和NFA监管
ATFX外汇科普：FINRA 、CFTC 、NFA都是美国的金融监管机构。期货交易者最为熟悉CFTC，因为它会定期公布期货品种的持仓报告；外汇交易者最为熟悉的是NFA，因为它是三者当中最直接负责外汇行业监管的机构；美股交易者最为熟悉FINRA，因为它的主要监管对象就是股票经纪人和证券公司。三者当中，只有CFTC是政府机构，可以获得政府拨款，其余两个均为民间自律组织，主要收入来自于会员缴费。三者之前并没有明显的隶属或者上下级关系，唯一的特别之处在于，外汇类经纪商在开发美国交易者之前，必须在CFTC注册，并且成为NFA的会员，两个环节缺一不可。
CFTC每周二发布期货和期权市场的未平仓头寸的数据明细，该数据的名称为COT，全称Commitments of Traders，直译名称为“交易员承诺”，COT报告第一次发布是在1962 年 6 月 30 日。该报告中的数据存在一定滞后性，对于短线交易者的帮助并不大。但如果你是一个中长线交易者，这份报告将会起到非常大的正面作用。关于COT报告的详细解读，我们将会在后续的科普文章中介绍。
什麼是NFA監管？
美国商品期货交易委员会（CFTC）
U.S. Commodity Futures Trading Commission http://www.cftc.gov
美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission），简称“CFTC”，是美国政府的一个独立机构，同时也是美国的金融监管机构之一，主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。
目前，CFTC 于美国东部时间每周五 15:30 公布当周二的持仓数据。持仓报告 (Commitments of Traders)分为期货和期货与期权两种。通常所说的持仓报告是指前者。其格式又可分为“简短”(short format) 和“详细”(long format) 两种。“简短”格式将未平仓合约分为“可报告”和“非报告”。可报告头寸包括商业、非商业、套利、与前次报告相比的增减变化、各类持仓所占比例、交易商数量等。“详细”格式在前者基础上增加了头寸集中程度（4 个和 8 个最大的交易商）。利用这个报告甚至可以预测汇市的走向。
期货经纪商金融数据报告
美国期货经纪商和零售外汇交易商每个月都必须向CFTC提交金融数据报告（Financial data for Futures Commission Merchant-FCMs），每月月底17个工作日内提交，提交后CFTC在12个工作日内发表。（某经纪商在2015年3月25日之前必须提交数据报表，CFTC在2015年4月10公布数据）
什麼是NFA監管？
美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。
美国全国期货协会（NFA）的职责
美国全国期货协会（NFA）的宗旨
如何在美国全国期货协会（NFA）上查监管？
这样我们就可以成功调出BASIC页面，全称为Background Affiliation Status Information Center，翻译：所受监管成员背景资料信息中心，如下图所示。
第三步：在NFAID中输入监管号，比如美国百利金融集团有限公司（Peregrine Financial Group）的监管号为“0232217”，点击“go”。或者在Firm name中输入美国百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”，点击“go”，也可以。
什麼是NFA監管？
美国全国期货协会(National Futures Association，美国NFA)，美国期货及外汇交易非商业独立机构。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。