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监管机构、券商和代理商如何应对MiFID II?

1、监管机构:MiFID 阅读我们对 XM Group 经纪商的最新点评 II强化了监管者的角色和权力,当某些特定产品、服务或做法可能威胁投资者保护、金融稳定和市场正常运行时,由欧洲证券和市场管理局(ESMA)出面协调,监管者予以禁止。小编特意选取欧盟区域主要的两个监管机构:英国金融行为监管局(FCA)和塞浦路斯证监会(CySec),看看监管机构都采取了哪些措施来迎接MiFID II?而欧盟境外的监管机构,是否也会受到影响? FCA: 2016.12FCA提议CFDs与二元期权杠杆封顶为50倍 2017.4 从2015年12月 开始对MiFID II的相关方案政策进行意见咨询,经过了四轮的公开意见征询,最终于2017年3月31日公布《应对方案声明(初步)》(MiFID 阅读我们对 XM Group 经纪商的最新点评 II Implementation-Policy Statement I),敦促相关机构或组织按照新规进行调整改革,值得注意的是,除了涉及金融交易工具、交易场所、透明度和算法等方面,FCA将致力革新企业业务推广方式,允许零售金融顾问公司进行相关的电话录音或笔头记录。 2017.6.29 FCA推迟发布金融衍生品及CFDs交易新规,静待ESMA的最终决定。 2017.7 从2016年7月开始对MiFID II的相关方案政策进行第二批意见咨询,经过了五轮的公开意见征询,最终于2017年7月3日公布《应对方案声明(终版)》(MiFID II Implementation-Policy Statement II),对3月份初版进行完善,再次重申MiFID II正式实施前,企业提交授权申请的重要性。 阅读我们对 XM Group 经纪商的最新点评 2017.9. FCA发布商品衍生品持仓限制 2017.11初,FCA为改善套牌、虚假平台泛滥的情况,重拳出击清理一批AR牌照公司;FCA官方虽没有明确表示此举也是为即将到来的MiFID II所做的提前准备,但实施第二代新规的主要目的之一即是进一步加强监管力度,保护投资者权益,尤其是扩大了监管机构的相关权力,FCA又是欧盟境内最为重要的监管机构,真枪实弹地清理虚假套牌AR的顽疾,也的确势在必行。 2017.11.14FCA正式宣布2018年1月3日开始监管二元期权,为了配合MiFID II将二元期权纳入场内监管的计划。 CySEC: 2016.11.30 阅读我们对 XM Group 经纪商的最新点评 CySEC宣布设置50倍杠杆限制和赠金禁令 2017.8.24通知所有塞浦路斯投资公司(CIFs)有关欧盟通行权新变化:须提交一份通行通知,向欧盟任何成员国提供跨境服务都必须遵守此规定。 2017.9.20CySEC表示,根据MiFID II对交易报告的最新要求,所有金融工具发行者应当提供法人实体标识符(LEI)代码,以供监管机构参考 2017.11.22为适应即将生效的MiFID II,暂停接收塞浦路斯投资公司的授权申请及其快速跟进审核机制 SEC为MiFID II研究规则提供豁免期:美国证券交易委员会(SEC)已向美国经纪人授予MiFIDII研究规则30个月的非诉讼款豁免期。救济意味着美国经纪人将被允许在欧洲为资产管理人提供投资研究,而不符合MiFIDII下的非捆绑要求。

2、交易商 虽然MiFID II涉及方面十分多,但对于交易商而言影响最大的莫过于必须向监管机构提交交易报告。 新法规对欧盟金融服务公司的新要求包括:提交交易报告、特定衍生品采用集中交易、限制杠杆比例及持仓比例、EA系统须经测试、企业需公开报价以及年报。 交易报告包括:买卖方信息、价格质量、执行速度、执行可能性、结算规模、执行地点和金融工具交易信息以及提交数据的数目及属性。 上文已经提过。二代法规将报告所涉及的范围进一步扩大,并且是强制性的,这使得金融服务公司需要处理更多的数据,以像客户披露更多信息。 对于大部分欧盟经纪商而言,为了遵守MiFID II的新监管要求,除了解决方案公司提供的一些解决方案,自身也必须采取相应措施,比如重新建立业务流程,尤其是受FCA监管的经纪商。 除了欧盟地区的经纪商以外,哪些涉及到第三国客户订单的公司,MiFID II也要求提供相应的交易资料,其中就包括中国大陆地区的代理商(IBs)。在新规定下,代理商的佣金获取将受到一定影响,且所有代理商必须向客户持续提供增值服务及披露具体佣金数额。 3、鉴于以上这些情况,交易商们又是如何应对的呢? 2017年6月,嘉盛向其英国代理商发邮件表示,因受到MiFID II的影响,在双方终止合同以后,建议代理商将其客户转移至嘉盛在开曼群岛所设的分公司,可继续以返佣形式获得支付。 近期,XM也向客户发送了账户转移的的通知,把现有交易账户转移到受伯利兹国际金融服务委员会监管的XM 阅读我们对 XM Group 经纪商的最新点评 Group Ltd之下,确认转移的最后期限是2017年12月2日。 同时,受FCA监管的ActivTrader及GKFX捷凯为了遵守MiFID II新规,要求客户进行身份信息验证,若在MiFID II正式实施之前(2018年1月3日),交易商无法验证客户的国籍,则账户会被自动关系,所有未平订单将强制平仓。 同时,我们也联系了一些代理商,向其咨询MiFID II的影响。总的来看,代理商目前的状况大致可以分为两种: 其所属的交易商拥有其他地区含金量较大的牌照,可以实现无缝对接转移到此牌照下,那么代理商及客户基本上不太会受影响。例如:福汇(FXCM),福汇除了拥有FCA全牌照之外,还具有ASIC牌照。 所属的交易商只拥有FCA一个重量级牌照,这些为将MiFID II所带来的不利影响降至最低,通常会将客户转至离岸岛,相对而言监管等级有所降低,资金安全性也会受到影响。类似于嘉盛和XM都采取了这样的措施。 捷凯通知取消英国IB,IB业务挪至英属维尔京群岛监管 据了解,截至目前,已有以下几家交易商对IB进行转移: 按照ESMA的预期,MiFID II致力于提高市场透明度,维护投资者的知情权,在一定程度上减少甚至杜绝交易商、代理商的集体或个体违规行为对投资者造成的损害。投资者应积极了解新规内容,明晰自己应有的权利。 但是新规要求每位客户都必须向交易所提交个人身份证明可能导致大量投资者不满。 注意事项:随着MiFID II正式实行的日期越来越近,相信接下来的时间里一些交易商和代理商都会有新的动作,投资者一定要密切关注相关信息,及时与自己的经理人沟通,保证对信息理解准确无误。

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上个月,Brightwin Securities和Nanshan Jinchuang向美国NFA申请注册为零售外汇交易商。

根据美国国家期货协会(NFA)发布的文件显示,Brightwin Securities and Finance上个月申请成为零售外汇交易商。

The broker is alsoin the process of applying for NFA membership, Forex Firm status and to becomea registered Forex Dealer in the US.

与Brightwin同行的还有一家神秘的公司——Nanshan Jinchuang Co.。

台湾的一个包括所有注册公司政府数据库中有一家名称中有Nanshan字样的公司——Nanshan Group。除了名字与NFA数据库中的公司不同,Nanshan Group与美国NFA数据库中的公司的所在地也不在一座城市。